工行微山支行狠抓内控工作 促业务健康发展

2019-03-21 10:24来源:网络整理 阅读 : 91 次

2018年,工行微山支行以“稳健合规”经营为方向,坚持“从严治行,固本强化”,狠抓制度执行和落实,完善考核举措,内控工作稳步推进。全年效益实现了超预期目标,人民银行评价由B类上升为A类,内控排名跃入先进行列。全年实现安全运营,无案件事故发生,为旺季营销完美收官及全年经营发展打下了坚实基础。

一、坚持制度先行。该行不断完善制度建设机制,让内控意识和内控文化牢牢扎根。先后修订了《支行反洗钱管理细则》、《支行部室合规经理考核管理办法》、《支行合规经理管理施细则》、《支行内控合规工作报告制度》、《支行内控合规工作提示函询和约谈实施细则》等有关制度办法,健全了支行内控管理制度和流程,确保内控工作贯穿于业务发展的各个环节;让每位员工在日常工作中树立“制度先行”的观念,把每个人的日常行为暴光在制度的监督中,暴光在阳光下。对所有岗位明细职责,细化责任,让全行员工知道怎么干,怎么才不能出错。

二、抓牢落地执行。按照2018年内控合规“固本强化年”的主题活动要求,该行在全行范围内开展了学习《员工违规行为处理规定(2017年版)》、“学规定、守纪律、防风险、保安全、促发展”教育活动, 举办了多期反洗钱培训,对非法集资经商办企业等进行了专项排查。开展了“三违反”“三套利”“四不当”“市场乱象”信用风险专项排查。全行范围进行了合规知识测试,“践行合规 明责有为”知识竞赛,参加了反洗钱知识竞赛,人民银行、银监局举办的多项活动。及时学习上级行下发的案例、通报、“操作风险提示”等,夯实专业功底,增强对业务流程、业务风险的认知度,为高效率、高质量的履行职责打下了坚实的基础。

三、实施科学考核。该行正确处理发展与管理的关系,在追求发展的同时,重视资产的安全性和流动性,在追求业务发展同时,不忘管理。把风险防控和内控建设放在工作的首位。全面完成了2018年内控评价,从上至下,无空白点,无死角,全覆盖。明确支行行长、分管行长、部门网点负责人为内控案防第一责任人职责,并将内部管理目标予以量化,将内控案防目标贯穿在各层次人员绩效合约中,与业务发展同考核,把支行绩效考核与内控合规经营挂钩,提升了内控管理指标在考核中的占比,切实保证内控制度落实,内控措施到位,内控效果显现。

四、坚守外部监管纪律。该行成立了《外部监管领导小组》,按照要求,详细分工,细化责任,明确时间节点,拉出每月所报材料清单,及时向当地人民银行、银监办、金融办汇报工作,积极沟通情况,争得工作上的支持。一是建立联络机制。对支行出现的新问题、新情况。每月进行联系沟通。形成文字资料上报。对定期的报表,提前报送。二是执行好《重大事项》报备制度。坚定不移的按照监管制度办事。出现的问题不隐瞒,不拖后,实事求是的汇报。三是对临时材料组织人员,吃透精神,保质保量完成任务,为支行稳健发展奠定了坚实基础。

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